Vid uteblivet, ofullständigt eller avvikande KYC-underlag eskaleras högriskärenden till SQ-Inves efter ca 45 dagar (15 + 30). Efter kontot eskalerats och eventuellt avslutats kan kunderna komma att höra av sig i efterhand och önska återöppna konto.

Säkerställ:

• Om konto spärrats pga uteblivet/ofullständigt underlag
• Avvikande underlag
• Orsakskod i spärrlistan 

Hantering

1. Öppna kundens senaste High risk ärende
2. Säkerställ anledning till spärr och eskalering, via spärrlistan och POB-ärenden
   1. Uteblivet/ofullständigt underlag (orsakskod 99):
      1. Efterfråga resterande underlag via spelansvar@atg.se
      2. Vid inkommet underlag, gör en ny bedömning
   2. Vid ofullständigt/avvikande underlag (orsakskod 1 & 3) 
      1. Efterfråga resterande underlag
      2. Eskalera till SQ-inves i POB
   3. Vid orsakskod 2 
      1. Hänvisa kunden till utredning@atg.se eftersom ärendet ägs av SQ-Inves