Hantering av PEP RCA sker automatiserat via en RPA som är schemalagd dagligen 6.00. Nedan är samtliga steg i hanteringen.

 
Rutin för CM1, hantering av listärenden.

Via personöversikten behöver vi säkerställa att RCA-träffen är vår kund. I vänstra hörnet på vyn har vi vår kunds namn och identitet:

Säkerställ:

1. Att kundens för och efternamn är samma både i hörnet och i listan
2. Att födelsedatumet är samma
3. Att personen under ”släktingar och kontakter” är aktiv PEP. Detta gör du genom att klicka på personen under ”relation”. Finns inget slutdatum är personen fortfarande PEP.

Om du inte kan säkerställa att det är samma person, gör såhär.

Om du kan säkerställa att det är samma person:

1. Kryssa rutan
2. Välj status RCA- Träff
3. Gå ner till Åtgärd
4. Skicka till: Arkiv
5. Orsak: Utrett- listärende
6. Skicka

Hantering:

1. Sök på kunden i POB
2. Klicka på de tre prickarna till höger om kundens uppgifter
3. Välj fliken KyC Information
4. Ändra Risk Profile till High PEP/RCA
5. Välj PEP/RCA Status RCA
6. Spara ändringarna (Ctrl, S)

     7. Ett automatisk High Risk-ärende skapas och en notis skickas till Fair Play Process specialist